上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年第37次审议会议于2020年6月5日上午召开，上海凯赛生物技术股份有限公司(以下简称“凯赛生物”)首发获通过。这是今年过会的第53家科创板企业。

此次发行的保荐机构(主承销商)为中信证券股份有限公司，保荐代表人为先卫国、黄艺彬。这是中信证券年内保荐成功的第7单。4月30日，中信证券保荐的康希诺生物股份公司与北京慧辰资道资讯股份有限公司首发获通过;5月14日，中信证券保荐的深圳震有科技股份有限公司首发获通过;5月27日，中信证券和中航证券联合保荐的合肥江航飞机装备股份有限公司首发获通过;6月2日，中信证券保荐的中科寒武纪科技股份有限公司首发获通过;6月3日，中信证券保荐的北京键凯科技股份有限公司首发获通过。

凯赛生物是一家以合成生物学等学科为基础，利用生物制造技术，从事新型生物基材料的研发、生产及销售的高新技术企业。公司目前实现商业化生产的产品主要聚焦聚酰胺产业链，为生物基聚酰胺以及可用于生物基聚酰胺生产的原料，包括DC12(月桂二酸)、DC13(巴西酸)等生物法长链二元酸系列产品和生物基戊二胺，是全球领先的利用生物制造规模化生产新型材料的企业之一。

凯赛生物控股股东为Cathay Industrial Biotech Ltd.(以下简称“CIB”)，持有公司 1.18亿股股份，占发行前总股本的31.47%;公司实际控制人为XIUCAI LIU(刘修才)家庭，其中丈夫XIUCAI LIU(刘修才)持CIB50.50%比例股份，妻子XIAOWEN MA持0.50%比例股份，儿子CHARLIE CHI LIU持49.00%比例股份。XIUCAI LIU(刘修才)家庭均为美国国籍。

凯赛生物本次拟登陆上交所科创板，本次公开发行股票的数量不低于4166.82万股，占发行后股本比例不低于10%，本次发行均为新股，原股东不进行公开发售股份。本次拟募集资金46.99亿元，其中17.11亿元用于凯赛(金乡)生物材料有限公司4万吨/年生物法癸二酸项目，2.08亿元用于生物基聚酰胺工程技术研究中心，7.80亿元用于凯赛(乌苏)生物技术有限公司年产3万吨长链二元酸和2万吨长链聚酰胺项目，20.00亿元用于补充流动资金。

审核意见

(无)

上市委会议提出问询的主要问题

1.请发行人代表说明报告期内发行人知识产权受到第三方侵权对发行人业务的影响情况，发行人主营业务相关知识产权的保护制度和执行情况。请保荐代表人发表明确意见。

2.请发行人代表进一步说明，运用发行人的核心技术生物法生产的长链二元酸和规划中的生物法生产的戊二胺及聚酰胺，与英威达相比的成本优势。请保荐代表人发表明确意见。

科创板过会企业一览：

序号	公司名称	上会日期	拟募集资金	保荐机构
1	上海三友医疗器械股份有限公司	2020/01/08	6.00亿元	东方花旗证券
2	浙江德马科技股份有限公司	2020/01/14	3.78亿元	光大证券
3	湖南南新制药股份有限公司	2020/01/17	6.70亿元	西部证券
4	无锡奥特维科技股份有限公司	2020/01/17	7.64亿元	信达证券
5	深圳市联赢激光股份有限公司	2020/01/17	5.81亿元	中山证券
6	江苏吉贝尔药业股份有限公司	2020/01/17	6.90亿元	国金证券
7	天合光能股份有限公司	2020/03/11	30.00亿元	华泰联合证券
8	湖南金博碳素股份有限公司	2020/03/11	3.22亿元	海通证券
9	上海君实生物医药科技股份有限公司	2020/03/30	27.00亿元	中金公司
10	孚能科技（赣州）股份有限公司	2020/03/31	34.37亿元	华泰联合证券
11	北京神州细胞生物技术集团股份公司	2020/03/31	19.82亿元	中金公司
12	湖南松井新材料股份有限公司	2020/04/01	4.22亿元	德邦证券
13	北京天智航医疗科技股份有限公司	2020/04/01	4.52亿元	中信建投证券
14	深圳市燕麦科技股份有限公司	2020/04/02	5.38亿元	华泰联合证券
15	泽达易盛（天津）科技股份有限公司	2020/04/02	4.37亿元	东兴证券
16	成都秦川物联网科技股份有限公司	2020/04/03	4.07亿元	华安证券
17	上海复旦张江生物医药股份有限公司	2020/04/03	6.5亿元	海通证券
18	北京市博汇科技股份有限公司	2020/04/07	3.66亿元	浙商证券
19	埃夫特智能装备股份有限公司	2020/04/13	11.35亿元	国信证券
20	苏州金宏气体股份有限公司	2020/04/17	9.98亿元	招商证券
21	南京迪威尔高端制造股份有限公司	2020/04/24	5.32亿元	华泰联合证券
22	山大地纬软件股份有限公司	2020/04/27	3.79亿元	民生证券
23	安徽皖仪科技股份有限公司	2020/04/28	2.56亿元	光大证券
24	南通国盛智能科技集团股份有限公司	2020/04/28	7.60亿元	申港证券
25	济南恒誉环保科技股份有限公司	2020/04/28	6.33亿元	方正承销保荐
26	康希诺生物股份公司	2020/04/30	10.00亿元	中信证券
27	北京亿华通科技股份有限公司	2020/04/30	12.00亿元	国泰君安证券
28	北京慧辰资道资讯股份有限公司	2020/04/30	5.33亿元	中信证券
29	三生国健药业（上海）股份有限公司	2020/05/11	31.83亿元	华泰联合证券
30	江苏云涌电子科技股份有限公司	2020/05/11	3.19亿元	浙商证券
31	无锡芯朋微电子股份有限公司	2020/05/14	5.66亿元	华林证券
32	深圳震有科技股份有限公司	2020/05/14	5.45亿元	中信证券
33	芯原微电子（上海）股份有限公司	2020/5/21	7.90亿元	招商证券
34	北京铁科首钢轨道技术股份有限公司	2020/5/21	7.46亿元	中信建投证券
35	爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公司	2020/5/22	8.00亿元	招商证券
36	杭州华光焊接新材料股份有限公司	2020/5/26	3.56亿元	中国银河
37	意南京伟思医疗科技股份有限公司	2020/5/26	4.67亿元	长江保荐
38	合肥江航飞机装备股份有限公司	2020/5/27	5.31亿元	中航证券 中信证券
39	上海先惠自动化技术股份有限公司	2020/5/27	3.99亿元	东兴证券
40	深圳市力合微电子股份有限公司	2020/5/28	3.18亿元	兴业证券
41	安徽大地熊新材料股份有限公司	2020/5/28	3.52亿元	华泰联合证券
42	昆山龙腾光电股份有限公司	2020/5/29	15亿元	东吴证券
43	江苏艾迪药业股份有限公司	2020/6/1	7.46亿元

序号

公司名称

上会日期

拟募集资金

保荐机构

上海三友医疗器械股份有限公司

2020/01/08

6.00亿元

东方花旗证券

浙江德马科技股份有限公司

2020/01/14

3.78亿元

光大证券

湖南南新制药股份有限公司

2020/01/17

6.70亿元

西部证券

无锡奥特维科技股份有限公司

2020/01/17

7.64亿元

信达证券

深圳市联赢激光股份有限公司

2020/01/17

5.81亿元

中山证券

江苏吉贝尔药业股份有限公司

2020/01/17

6.90亿元

国金证券

天合光能股份有限公司

2020/03/11

30.00亿元

华泰联合证券

湖南金博碳素股份有限公司

2020/03/11

3.22亿元

海通证券

上海君实生物医药科技股份有限公司

2020/03/30

27.00亿元

中金公司

10

孚能科技(赣州)股份有限公司

2020/03/31

34.37亿元

华泰联合证券

11

北京神州细胞生物技术集团股份公司

2020/03/31

19.82亿元

中金公司

12

湖南松井新材料股份有限公司

2020/04/01

4.22亿元

德邦证券

13

北京天智航医疗科技股份有限公司

2020/04/01

4.52亿元

中信建投证券

14

深圳市燕麦科技股份有限公司

2020/04/02

5.38亿元

华泰联合证券

15

泽达易盛(天津)科技股份有限公司

2020/04/02

4.37亿元

东兴证券

16

成都秦川物联网科技股份有限公司

2020/04/03

4.07亿元

华安证券

17

上海复旦张江生物医药股份有限公司

2020/04/03

6.5亿元

海通证券

18

北京市博汇科技股份有限公司

2020/04/07

3.66亿元

浙商证券

19

埃夫特智能装备股份有限公司

2020/04/13

11.35亿元

国信证券

20

苏州金宏气体股份有限公司

2020/04/17

9.98亿元

招商证券

21

南京迪威尔高端制造股份有限公司

2020/04/24

5.32亿元

华泰联合证券

22

山大地纬软件股份有限公司

2020/04/27

3.79亿元

民生证券

23

安徽皖仪科技股份有限公司

2020/04/28

2.56亿元

光大证券

24

南通国盛智能科技集团股份有限公司

2020/04/28

7.60亿元

申港证券

25

济南恒誉环保科技股份有限公司

2020/04/28

6.33亿元

方正承销保荐

26

康希诺生物股份公司

2020/04/30

10.00亿元

中信证券

27

北京亿华通科技股份有限公司

2020/04/30

12.00亿元

国泰君安证券

28

北京慧辰资道资讯股份有限公司

2020/04/30

5.33亿元

中信证券

29

三生国健药业(上海)股份有限公司

2020/05/11

31.83亿元

华泰联合证券

30

江苏云涌电子科技股份有限公司

2020/05/11

3.19亿元

浙商证券

31

无锡芯朋微电子股份有限公司

2020/05/14

5.66亿元

华林证券

32

深圳震有科技股份有限公司

2020/05/14

5.45亿元

中信证券

33

芯原微电子(上海)股份有限公司

2020/5/21

7.90亿元

招商证券

34

北京铁科首钢轨道技术股份有限公司

2020/5/21

7.46亿元

中信建投证券

35

爱博诺德(北京)医疗科技股份有限公司

2020/5/22

8.00亿元

招商证券

36

杭州华光焊接新材料股份有限公司

2020/5/26

3.56亿元

中国银河

37

意南京伟思医疗科技股份有限公司

2020/5/26

4.67亿元

长江保荐

38

合肥江航飞机装备股份有限公司

2020/5/27

5.31亿元

中航证券

中信证券

39

上海先惠自动化技术股份有限公司

2020/5/27

3.99亿元

东兴证券

40

深圳市力合微电子股份有限公司

2020/5/28

3.18亿元

兴业证券

41

安徽大地熊新材料股份有限公司

2020/5/28

3.52亿元

华泰联合证券

42

昆山龙腾光电股份有限公司

2020/5/29

15亿元

东吴证券

43

江苏艾迪药业股份有限公司

2020/6/1

7.46亿元