一日之内泰安银行等5银行因反洗钱违规领罚超400万元
发布时间:2022-03-23 15:42:44 文章来源:
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金融讯 一日之内,山东辖内6家银行领下监管罚单,其中有5家银行因为违反反洗钱法被罚。

3月23日,中国人民银行济南分行披露行政处罚信息显示,齐商银行、泰安银行等6家银行均被处罚,2名董事长、2名行长及1名副行长对违规行为负有责任一同被罚,合计处罚金额达469万元,作出行政处罚决定日期均为3月17日。

此次,多家银行受罚的主要原因指向违反反洗钱法,齐商银行、泰安银行、烟台农村商业银行、山东安丘农村商业银行、山东郯城农村商业银行均因违反“未按规定履行客户身份识别义务”等相关反洗钱规定被罚。临商银行因未按规定履行消费者金融信息保护义务、未按规定使用格式条款,被给予警告、并处罚款17万元。

其中,处罚金额最大的一张罚单来自泰安银行,该行因未按规定履行客户身份识别义务;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,被罚款117万元,时任行长闫明对上述违规负有责任,被处以罚款5.5万元。

同样因上述违规事由,齐商银行被罚款114万元,时任齐商银行行长赵晓东被罚款5.5万元;烟台农村商业银行被罚92万元,时任烟台农村商业银行党委委员、副行长高丹被罚5.5万元。

另外,山东安丘农村商业银行、山东郯城农村商业银行因未按规定履行客户身份识别义务分别被罚48万元、60万元,时任山东安丘农村商业银行董事长闫永政被罚1.5万元,时任山东郯城农村商业银行董事长程洪德被罚3万元。

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对不同客户、业务关系或者交易,采取有效措施,识别和核实客户身份,上述5家被罚银行均违反了这一规定。

近年来,监管部门不断要求金融机构加强反洗钱工作,同时对出现违规行为进行严查重罚。据金融梳理,2022年以来,央行及其分支机构共对63家银行及相关责任人进行了反洗钱行政处罚,罚单共计234笔,罚款金额累计达6913万元。

标签: 农村商业银行 反洗钱法 银行业金融机构

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