世界报道:因存在多项违法违规行为 民众投顾被监管责令增加内部合规检查次数
发布时间:2023-03-07 19:02:05 文章来源:北京商报
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(资料图)

讯(记者刘宇阳郝彦)3月7日,山西证监局发布公告表示,在现场检查及日常监管中发现民众证券投资咨询有限公司(以下简称“民众投顾”)存在以下违法违规行为,部分员工在业务推广和客户招揽中,对服务能力和过往业绩存在虚假、不实、误导性的营销宣传;未按规定程序和要求审慎了解客户的身份、财产与收入状况等情况;部分分支机构出现违法违规行为,反映出民众投顾存在内部控制、合规管理不到位的情形。

山西证监局认为上述行为已违反相关规定,故决定责令民众投顾自监督管理措施决定作出之日起1年内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,报送合规检查报告。

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