今日精选：因合规管理制度制订不完善等问题巨丰投资广州分公司遭责令改正

发布时间：2022-07-15 21:07:36 文章来源：

当前位置：主页 > 资讯 > 国内 > 正文

(资料图片仅供参考)

讯(记者李海媛)7月15日，广东证监局发布公告称，经查，陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司(以下简称“巨丰投资广州分公司”)存在合规管理制度制订不完善，留痕管理、客户适当性管理及客户回访工作不到位的问题，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。

针对上述情况，广东证监局决定对巨丰投资广州分公司采取改正的监督管理措施，并要求其在收到该决定书之日起，立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，于一个月后完成整改并提交书面整改报告。

今日精选：因合规管理制度制订不完善等问题2022-07-15

全球观热点：中国国航6月旅客周转量同比下2022-07-15

当前播报:老马点金：黄金13连胜，现价17002022-07-15

环球看点！宝鼎科技跨界变数大2022-07-15

今日精选：杜康：黄金1707空三连胜，美盘172022-07-15

世界视讯！老黑策略：7.15晚盘外汇、黄金、2022-07-15

【环球新要闻】宁德时代：百亿元定增为理财2022-07-15

每日视讯：国内分布式能源定义及电价政策演2022-07-15

世界要闻：465MW/2600MWh! 全球最大盐穴储2022-07-15

天天视点！行稳致远,晶澳科技出货量突破100GW2022-07-15

全球微头条丨超3000只个股下跌，双创50ETF2022-07-15

观察：中国预制菜产业联盟与一亩田、德州财2022-07-15

今日快看!四部门联合开展货车非法改装及“2022-07-15

最新消息：工信部：上半年光伏压延玻璃在产2022-07-15

天天热点评！动脉鹰眼监控与智能喷淋助力智2022-07-15

环球最新：网络直播再戴“紧箍咒”：建立负2022-07-15

观热点：中化学交建集团安庆公司：坚持“四2022-07-15

世界今日讯！从“最多跑一次”到“一次不用2022-07-15

天天微头条丨党建联建共建提升基层治理效能2022-07-15

速看：资金持续出逃小b浪再杀跌下周初有出2022-07-15

世界快看：王导：黄金1709多单离场，1706现2022-07-15

【速看料】浙江建投：上半年累计新签合同额2022-07-15

每日消息!俄天然气工业公司：自年初起俄天2022-07-15

【天天速看料】金都城：日内依旧偏弱看待172022-07-15

【播资讯】全球规模最大的江苏淮安465MW/262022-07-15

环球观点：安徽铜陵: 光伏产业为乡村振兴"2022-07-15

全球观速讯丨东方锅炉首个屋顶分布式光伏项2022-07-15

当前资讯!捷报频传!硅片巨头中环上机数控利2022-07-15

今日热文：越南政府担心太阳能投资方采取法2022-07-15

简讯：红利低波50ETF(515450)冲击三连涨 2022-07-15