每日快播：因存在员工替客户进行证券交易等问题西南证券一营业部遭责令改正，相关责任人遭出具警示函

发布时间：2022-12-16 20:12:22 文章来源：北京商报

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讯(记者刘宇阳郝彦)12月16日，宁夏证监局发布公告表示，经查，西南证券（600369）吴忠裕民东街证券营业部(以下简称“营业部”)存在以下问题：营业部未保存交易时段客户交易区的监控录像资料；作为B型营业部，信息技术岗人员长期空缺；营业部缺少信息系统管理相关技术文档，未执行网络及信息系统相关管理制度；营业部个别员工存在替客户进行证券交易的行为，且营业部发现该情况后，未及时向宁夏证监局报告。

宁夏证监局认为，上述问题反映该营业部内部控制和合规管理不到位。此外，李昊阳在该营业部从业期间，存在替客户办理证券交易的行为。于晓红作为营业部负责人，未有效落实管理责任。

宁夏证监局表示上述行为均违反相关规定，因此决定对李昊阳、于晓红采取出具警示函的行政监管措施。同时，对营业部采取责令改正的行政监管措施。并要求营业部应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并在收到决定书后30日内向宁夏证监局提交书面整改报告。

标签：证券交易发布公告

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